Додаток 1

Вводяться в дію нові правила логічного контролю.

Державним комітетом фінансового моніторингу України з метою підвищення якості інформації, що надходить від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, з червня 2007 року буде введено в дію кілька нових правил обробки вхідних повідомлень на наявність логічно-семантичних помилок.

Їх суть полягає в наступному:

Для банківських установ:

В інформації про фінансову операцію якщо заповнене хоча б одне з полів підструктури BNK_KOR структури OSOBA „Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення операції в іноземній валюті” та поле CL_TYPE „Тип участі в операції” має значення 1 (клієнт), 2 (особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт), або 4 (особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)) то поля BNK_ACC  „Номер рахунку”, BNK_NM „Назва банку (філії)”, BNK_ID „Код банку (філії)”, BNK_STR „Код країни знаходження банку (філії)” підструктури BNK_U структури OSOBAДані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника операції, що використовується для здійснення операції” повинні бути заповнені.

Для небанківських установ:

Для подачі повідомлень в електронній формі:

В інформації про фінансову операцію, якщо заповнене хоча б одне з полів структури cl-cor-bank „Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення операції в іноземній валюті” та поле cl_type „Тип особи, що має відношення до фінансової операції” має значення 1 (клієнт), 2 (особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт), або 4 (особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)) то поля bank-acc-no  „Номер рахунка”, bank-name „Назва банку (філії)”, bank-mfo „Код банку (філії)”, структури cl-bank-account „Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції” та поле addr-state-id  „Країна (код)” структури bank-addr „Адреса” повинні бути заповнені.

Для подачі повідомлень в паперовій формі:

В інформації про фінансову операцію якщо заповнене хоча б одне з полів 1180-1280 розділу „Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті” та поле 720 „Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)” має значення 1 (клієнт), 2 (особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт), або 4 (особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)) то поля 1070-1100 розділу „Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції” повинні бути заповнені.

У випадку якщо реквізити повідомлень суб’єктів первинного фінансового моніторингу не будуть підпадати під вищевказані критерії правил логічного контролю, Держфінмоніторингом України в результаті обробки буде згенеровано повідомлення про помилку:

Для банківських установ:

Код 9502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.

Для небанківських установ:

Код 1502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.