Вводяться в дію нові правила логічного контролю.

Державним комітетом фінансового моніторингу України з метою підвищення якості інформації, що надходить від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, з вересня 2007 року буде введено в дію два нових правила обробки вхідних повідомлень на наявність логічно-семантичних помилок.

Їх суть полягає в наступному:

1. Для небанківських установ:

Для подачі повідомлень в паперовій формі:

Якщо у полі 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію» у формі № 2-ФМ проставлено «1» («первинне»), то у формі № 2-ФМ не повинні бути заповнені значення полів 451 «Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік», 452 «Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік», 453 «Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік».

При цьому у формі № 2-ФМ поле  480 «Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі» повинно бути меншим за поле 440 «Дата здійснення повідомлення».

У випадку якщо реквізити повідомлень суб’єктів первинного фінансового моніторингу не будуть підпадати під вищевказані критерії правил логічного контролю, Держфінмоніторингом України в результаті обробки буде згенеровано повідомлення про помилку:

Для небанківських установ:

Код 1502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.

 

2. Для небанківських установ:

Для подачі повідомлень в паперовій формі:

Якщо у полі 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію» у формі № 2-ФМ проставлено «3» («первинне (додати повідомлення до бази даних після виправлення даних у повідомленні, не взятому на облік)»), то обов’язково у формі № 2-ФМ повинні бути заповнені значення полів 451 «Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік», 452 «Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік», 453 «Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік».

При цьому, у формі № 2-ФМ значення  поля 470 «Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі» повинно бути більше ніж значення поля 453 «Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік» та значення поля 480 Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі» повинно бути більше або рівне  значенню поля 452 «Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік».

При цьому, у формі № 2-ФМ поле 480 «Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі» повинно бути меншим за поле 440 «Дата здійснення повідомлення».

У випадку якщо реквізити повідомлень суб’єктів первинного фінансового моніторингу не будуть підпадати під вищевказані критерії правил логічного контролю, Держфінмоніторингом України в результаті обробки буде згенеровано повідомлення про помилку:

Для небанківських установ:

Код 1502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.