Вводяться в дію нові правила логічного контролю.

Державним комітетом фінансового моніторингу України з метою підвищення якості інформації, що надходить від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, з грудня 2006 року буде введено в дію кілька нових правил обробки вхідних повідомлень на наявність логічно-семантичних помилок.

Їх суть полягає в наступному:

Для банківських установ:

В інформації про фінансову операцію якщо значення поля “Ознака здійснення операції” (OPR_OZN) набуває значення 4 (операція зупинена відповідно до статті 121 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), то повідомлення про фінансову операцію повинно надсилатись файлом типу N (файлом-повідомлення від банку (філії) про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності).

Для небанківських установ:

Для подачі повідомлень в електронній формі:

В інформації про фінансову операцію якщо значення поля „Ознака здійснення фінансової операції (код)” (opr-status) набуває значення 4 (операція зупинена відповідно до статті 121 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), то повідомлення про фінансову операцію повинно надсилатись файлом типу N (файл-повідомлення від небанківської фінансової установи про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності).

В інформації про фінансову операцію якщо значення поля „Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму” (opr-terror) набуває значення відмінного від 1 (тобто набуває значення 2 або 3), то повідомлення про фінансову операцію повинно надсилатись файлом типу N (файл-повідомлення від небанківської фінансової установи про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності). І навпаки, якщо надіслано тип файлу N, то значення поля opr-terror не повинно дорівнювати 1, тобто набуває значення 2 або 3.

В інформації про фінансову операцію значення полів „Ознака здійснення фінансової операції (код)” (opr-status) та „Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму” (opr-terror) повинні кореспондуватись між собою, а саме якщо значення поля „Ознака здійснення фінансової операції (код)” набуває значення 4 (операція зупинена відповідно до статті 121 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), то значення поля „Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму” повинно дорівнювати 2 (учасник фінансової операції або вигодоодержувач є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено).

Для подачі повідомлень в паперовій формі:

Значення полів 590 „Ознака здійснення фінансової операції (код)” та 490 „Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму” (opr-terror) повинні кореспондуватись між собою, а саме якщо значення поля 590 „Ознака здійснення фінансової операції (код)” набуває значення 4 (операція зупинена відповідно до статті 121 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"), то значення поля 490 „Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму” повинно дорівнювати 2 (учасник фінансової операції або вигодоодержувач є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено).

У випадку якщо реквізити повідомлень суб’єктів первинного фінансового моніторингу не будуть підпадати під вищевказані критерії правил логічного контролю, Держфінмоніторингом України в результаті обробки буде згенеровано повідомлення про помилку:

Для банківських установ:

Код 9502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.

Для небанківських установ:

Код 1502 „Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”.